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「怎么炒股」券商员工偷窥大户操作:趋同交易2.3亿获利308万!最终被罚没1200万

原标题:券业有“黑客”!员工利用漏洞偷窥大户操作:趋同交易2.3亿获利308万!最终被罚没1200万,3年禁入

摘要

券商员工利用漏洞偷窥大户操作:趋同交易2.3亿获利308万!最终被罚没1200万】证监会网站近日的一则罚单,披露了有券商员工作为证券从业人员,不但违法持有、买卖股票,还利用漏洞获取特定客户交易信息,进而跟踪操作获利的情况。最终上述当事人被证监会开出罚单,罚没款合计逾1200万元,并被采取3年证券市场禁入措施。(证券时报)

  证监会网站近日的一则罚单,披露了有券商员工作为证券从业人员,不但违法持有、买卖股票,还利用漏洞获取特定客户交易信息,进而跟踪操作获利的情况。

  最终上述当事人被证监会开出罚单,罚没款合计逾1200万元,并被采取3年证券市场禁入措施。

  证券从业人员私下获取特定客户交易信息 跟踪操作

  被处罚的当事人黄建雄为证券从业人员,长期在国金证券工作。

  证监会开出的行政处罚决定书显示,黄建雄2009年6月到国金证券成都营销总部工作,与国金证券签订了劳动合同,2009年至2012年,黄建雄在国金证券成都营销总部任客户经理,2012年至2019年3月先后在国金证券成都双元街营业部、成都东城根街营业部工作,担任投资顾问一职。黄建雄2010年4月28日取得一般证券业务资格证书,2017年8月8日取得证券投资咨询业务(投资顾问)资格证书。

  上述行政处罚决定书还显示,国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外购的恒生电子股份有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年,因集中交易系统周末测试需要,国金证券信息技术部运行维护一部员工陈某贤申请了恒生集中交易系统176操作员账号,该账号具有较大范围查询权限,可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

  2015年12月28日,当事人黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞,通过私下测试获取了176操作员账号和密码。此后,黄建雄频繁登录176操作员账号。2017年春节(2017年1月28日)后,黄建雄利用176操作员账号权限查询国金证券客户的证券账户,经多次统计验证历史盈利的概率,筛选出“李某军”“陆某均”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户(以下称标的账户组)后,长期跟踪标的账户组买卖股票信息。

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  控制使用多位亲属名下账户交易股票

  行政处罚决定书显示,黄建雄通过李某1控制使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户交易相关股票,这里面李某1是黄建雄的妻子,黄某权是黄建雄的父亲,李某2是李某1的弟弟,唐某是李某2的妻子。

  “李某1国金”证券账户于2018年3月2日开立于国金证券重庆聚贤街证券营业部,资金账号35××××13。

  “黄某权华泰”证券账户于2017年2月13日开立于华泰证券成都人民南路证券营业部,资金账号6666××××8100。

  李某2名下2个证券账户:“李某2国金”证券账户于2010年7月19日开立于国金证券成都武成大街证券营业部,资金账号99××××52;“李某2华泰”证券账户于2017年7月4日开立于华泰证券成都人民南路营业部,资金账号6666××××3613。

  唐某名下3个证券账户:唐某光大“证券账户于2018年5月14日开立于光大证券上海静安区南京西路证券营业部,资金账号80××××29;”唐某华西“证券账户于2019年1月10日开立于华西证券达州渠县人民街证券营业部,资金账号4400××××4944;”唐某财通证券账户于2018年5月14日开立于财通证券重庆邹容路证券营业部,资金账号55×××012。

  行政处罚决定书认定,上述多人的证券账户所构成的账户组资金来源于李某1、黄建雄夫妇。

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